关于《融资融券业务合同》修订事项的公告

尊敬的投资者：

为适应融资融券业务发展，我公司决定于2021年5月17日起，启用《香港六和全年资料大全融资融券业务合同（2021版）》（以下简称《融资融券业务合同（2021版）》）。

《融资融券业务合同（2021版）》较原《融资融券业务合同》主要修订了以下内容：

本文“甲方”指已与我公司签订《融资融券业务合同》且仍在有效期内的投资者；“乙方”指香港六和全年资料大全。

一、甲方承诺用于融资融券交易的资产（含资金和证券）来源合法，向乙方提供担保的资产未设定其他担保或第三方权利，不存在任何权利瑕疵。乙方有权要求甲方提供资金来源说明，甲方必须保证该说明的真实性，并对此承担相应的法律责任。必要时，乙方可要求甲方提供相关证明，甲方保证按乙方要求提供。并在本合同的有效期内不再向第三方设立任何形式的担保；

二、甲方应在委托指令下达后3个交易日内向乙方查询该委托导致的信用账户相关各项数据变化情况、委托结果等。如甲方对信用账户结果有异议或发现任何异常情况，需在查询当日以书面形式向乙方提出质询。甲方逾期未办理查询并未提出异议的，视同甲方对该委托结果无异议；

三、乙方有权根据甲方风险承受能力等信息变化情况，主动调整甲方同融资融券业务的适当性匹配意见；如调整后不匹配的，乙方有权对甲方信用账户采取限制交易、调整授信额度、拒绝现有合约展期申请、终止合同等控制措施；

四、甲方存在如下情形的，乙方有权进行监控并向监管部门、证券交易所报告，根据监管部门、证券交易所要求或乙方管理需要，对甲方采取拒绝接受其委托交易指令、限制交易、冻结证券、限制转账等限制措施或单方面解除本合同，由此造成的后果、风险和损失由甲方自行承担：

（1）存在被监管部门、证券交易所认定的异常交易行为或违法违规行为；

（2）乙方认定存在可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为或涉嫌违法违规行为；

（3）甲方的交易行为引发监管部门、证券交易所警示、关注、限制账户权限等情形，或引发乙方的证券交易及资金监控预警，监管部门、证券交易所及乙方认为甲方需配合乙方协助提供相应材料、接受警示教育等措施，甲方不予及时配合的；

（4）甲方被监管部门或证券交易所列入重点监控账户名单，甲方不及时配合乙方进行核查、接受警示教育、参加合规交易培训、协助提供材料、签署补充协议或承诺函等事宜的。

四、本合同存续期内，当甲方出现违约、恶意投诉或诉讼及其他信用不良情况或甲方资产状况等方面发生明显变化的，乙方有权对甲方采取列入信用交易黑名单、调整授信额度、拒绝融资融券交易相关的业务申请等。乙方有权向征信机构共享信用交易黑名单，由此导致的后果由甲方自行承担；

五、可充抵保证金证券范围调整、要约收购、暂停交易或终止上市等特殊情况的处理：

（一）甲方信用证券账户内持有的可充抵保证金的证券被调整出可充抵保证金证券范围的，则自调整生效之日起，该证券不再计入保证金可用余额的计算，并且乙方有权在计算维持担保比例时，不计入或者按照乙方认定的计价方式计算其市值，具体以乙方公告为准。甲方可以在符合转出条件的情况下转出该证券，也可以通过普通卖出方式卖出该证券，但不得再通过普通买入方式买进该证券。

（二）甲方信用账户持有的可充抵保证金的证券连续停牌未超过30个交易日的，不将其调出可充抵保证金证券范围，纳入可用保证金余额和维持担保比例计算，证券市值以停牌前一交易日收盘价计算；

甲方信用账户持有的可充抵保证金的证券连续停牌超过30交易日且未超过90个交易日的，自第31个交易日起，将其调出可冲抵保证金证券范围。乙方在有权在计算维持担保比例时，对该证券市值以公允价值计算：

暂停交易证券市值＝暂停交易前一交易日收盘价×暂停交易前一交易日证券数量×(计算前一交易日对应指数收盘价/暂停交易前一交易日对应指数收盘价)；

注：股票对应指数：中基协基金估值行业分类指数（简称“AMAC行业指数”）；基金对应指数：上海证券交易所基金使用上证基金指数(000011)，深圳证券交易所基金使用乐富基金指数(399103)；债券对应指数：上海证券交易所上市债券使用上证企债指数(000013)，深圳证券交易上市债券使用巨潮企债指数(399481)。

乙方有权变更对应指数的提取标准，并通过乙方网站进行公告；

连续停牌超过90个交易日的，乙方有权在计算维持担保比例时，不计入或者按照乙方认定的计价方式计算其市值，具体以乙方公告为准。

乙方有权根据停牌期间市场行情的变化情况、相同板块证券的走势、可冲抵保证金证券停牌原因等，变更以上30个交易日、90个交易日的分段标准，具体以乙方公告为准。

根据《融资融券业务合同》有关合同的补充、修改、终止事项的约定“根据法律、行政法规或其他规范性文件、证券交易所和证券登记结算公司业务规则的规定，或乙方基于业务管理需要且不损害甲方利益的情况下，如需修改或增补合同内容时，修改或增补的内容在乙方网站以公告形式或由乙方通过电子邮件以书面形式通知甲方。若甲方自乙方公告之日或通知送达之日起7个交易日内不提出书面异议，则公告或通知内容自公告或通知确定的生效之日起即成为本合同的组成部分”。

若您对以上修订内容有异议的，可联系所属分支机构提出书面异议的，我公司在接到书面异议之日起双方进行协商解决，经协商同意继续履行的，相关修改或变更的条款自我司公告或通知确定的生效之日起执行；协商不成的，双方终止本合同，确定终止合同的，则双方按合同约定解除合同。”

特此公告。

香港六和全年资料大全

                                                                                  2021年4月28日